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知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件不斷 東方財富或面臨券商研報侵權(quán)風(fēng)險

來源:證券日報網(wǎng)     發(fā)布時間:2022-11-24 18:53:53

本報記者 施露

11月23日,北京優(yōu)圖佳視影響網(wǎng)絡(luò)科技有限公司訴東方財富侵權(quán)案,在上海楊浦區(qū)人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭開庭。


(資料圖片僅供參考)

這不是東方財富面臨的第一起知識產(chǎn)權(quán)案訴訟。天眼查資料顯示,東方財富有100多條侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案件。然而,這還只是已經(jīng)到達(dá)訴訟層面的糾紛,東方財富將未經(jīng)授權(quán)的券商研報放在平臺吸引流量,也引起了券商研究所內(nèi)部人士的不滿。

11月22日,一位華東券商研究所法務(wù)部人士向《證券日報》記者投訴,根據(jù)之前證券法和投資者適當(dāng)性的要求,券商研報不能向所有投資者公開,通過公共平臺(東方財富等炒股軟件)推送的研報其適用的投資者類別僅限定為專業(yè)投資者及風(fēng)險承受能力為C4、C5的普通投資者。

“實際上,東方財富的做法是有違投資者適當(dāng)性的要求的。相反,萬得金融終端的客戶群體基本以機構(gòu)客戶為主,他們向用戶提供研報服務(wù)是符合監(jiān)管現(xiàn)行要求的。同花順也不能看到研報全部內(nèi)容,也符合監(jiān)管要求”上述華東券商法務(wù)人士對《證券日報》記者表示。

一家上市互聯(lián)網(wǎng)炒股平臺內(nèi)部人士對《證券日報》記者表示:“券商研報被拿到互聯(lián)網(wǎng)平臺供散戶瀏覽,其實是券商默許的行為,大家因為內(nèi)部默認(rèn)的一些規(guī)則,沒有辦法達(dá)成書面合作,而研報讓更多人看到形成影響力也是分析師愿意看到的。”

無門檻免費開放券商研報 東方財富侵權(quán)?

11月22日,記者查詢了當(dāng)日個股研報發(fā)現(xiàn),在wind上只對白名單客戶開放的部分研報,在東方財富反而能輕而易舉瀏覽甚至下載。

“實際上,約束券商的適當(dāng)性原則,或讓東方財富累計大量知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。”有不愿意具名券商告訴記者,“東方財富網(wǎng)未經(jīng)其授權(quán),公開刊載我們所研究報告,其實是侵犯了我司知識產(chǎn)權(quán)。”

“我司的研報其實只是提供給客戶使用,從未授權(quán)給任何平臺拿到公開平臺去引流。一方面券商研究所部門有意愿讓自己的研報影響力擴大,有傳播的需求,但另一方面,合規(guī)部門的規(guī)定又與這些互聯(lián)網(wǎng)平臺達(dá)不成一致沒法合作,所以嚴(yán)格意義來說侵權(quán)的事券商心知肚明但又沒有更好的辦法去徹底解決。”滬頭部大型券商內(nèi)部人士告訴《證券日報》記者。

關(guān)于券商研報侵權(quán)的相關(guān)情況,《證券日報》記者聯(lián)系了東方財富投資者關(guān)系部門,但截至發(fā)稿尚未有人接聽。

發(fā)布觀點,吸引機構(gòu)客戶交易,獲取交易傭金,是券商研報的初衷。但研報是券商針對機構(gòu)客戶的專業(yè)服務(wù),一旦所有投資者不需要任何門檻在東方財富獲得了研報,那券商針對機構(gòu)客戶的增值服務(wù)對券商來說將會變得沒有意義。

也有金融數(shù)據(jù)服務(wù)商人士表示,關(guān)于券商研報授權(quán)在C端不規(guī)范,B端則相對規(guī)范,大部分針對B端的互聯(lián)網(wǎng)炒股平臺都對外稱平臺上的研報都是經(jīng)過券商授權(quán)了的。

“研報屬于投研服務(wù),投研服務(wù)的適當(dāng)性原則,證監(jiān)會有規(guī)定。“券商研究所如果想把券商研報授權(quán)給同花順或者東方財富,由于c端產(chǎn)品本身主要面對普通大眾,該協(xié)議上實質(zhì)上在券商內(nèi)部是無法通過的。”上述金融數(shù)據(jù)服務(wù)商人士表示,一般業(yè)界做法是券商研究所就研報服務(wù)與同花順或東財?shù)臋C構(gòu)版本即ifind或Choice進(jìn)行授權(quán)合作。“機構(gòu)版是面向機構(gòu)用戶的終端,且實行實名認(rèn)證,頭部券商會實行白名單制度,中腰部券商要求沒有這么高,終端中有部分機構(gòu)用戶即可。”

券商訴諸法律維權(quán)仍有難度

事實上,關(guān)于投資者適當(dāng)性原則,2019年12月全國人大通過的新《證券法》中規(guī)定了機構(gòu)責(zé)任,強調(diào)保護(hù)中小投資者權(quán)益。

根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定,證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)充分了解投資者情況,充分揭示風(fēng)險,同時,投資者也應(yīng)當(dāng)依法提供真實信息。一旦證券公司違反這一義務(wù)導(dǎo)致投資者損失,則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

“投資者適當(dāng)性原則對于我們來說是無處不在的。”上述華東券商研究所人士告訴記者。

記者關(guān)注到,部分券商甚至?xí)谘袌笾兄苯犹崾具m當(dāng)性原則的監(jiān)管要求。

以開源證券為例,其研報底部一般有一條“特別聲明”。聲明提示稱:“若您并非專業(yè)投資者及風(fēng)險承受能力為C4、C5的普通投資者,請取消閱讀,請勿收藏、接收或使用本研報中的任何信息。”

上述華東券商研究所內(nèi)部人士告訴記者,券商在和終端的合作要滿足適當(dāng)性原則。按照監(jiān)管要求,機構(gòu)不能向風(fēng)險承受能力在C3以下的普通投資者推送研報。因此,在審議和金融終端簽訂研報報告的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議時,券商合規(guī)風(fēng)控部門往往會將之否決。該人士判斷,券商在與普通投資者為主的東方財富終端簽訂的版權(quán)合作亦無法被通過。這意味著,東方財富終端上的券商研報難以獲得券商授權(quán)。

除東方財富外,門戶或網(wǎng)站非法盜用券商研究報告的行為較為普遍。一些未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)站為了提高點擊率,大量免費且無差別地轉(zhuǎn)載券商研究報告,有的甚至以極低定價換取高點擊量牟利,一位滬上中型券商方面人士向記者表示。

雖然券商有辦法使自己免責(zé),但研報侵權(quán)行為維權(quán)卻并不容易。2016年和2017年,中信證券、中金公司、海通證券、國泰君安和方正證券5家具有代表性的證券公司向國家版權(quán)局投訴——自2014年11月起,“上海匯智贏家網(wǎng)”和“計算機軟件匯智贏家”未經(jīng)許可擅自通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供權(quán)利人的金融信息研究報告,并通過向用戶收取有償閱讀服務(wù)費的方式獲得經(jīng)營收入。

“侵權(quán)文章量大,固定證據(jù)的經(jīng)濟投入和人力投入成本較高。因此,實際上,券商在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)方面存在難點。”上述華東券商研究所人士告訴記者。

(編輯 袁元)

關(guān)鍵詞: 東方財富 知識產(chǎn)權(quán)訴訟

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