本報(bào)記者 桂小筍
8月8日晚間，中銀絨業(yè)發(fā)布公告，稱公司獨(dú)董“窗口期”違規(guī)增持公司股票。“經(jīng)核實(shí)，獨(dú)董朱麗梅因工作繁忙將個(gè)人股票賬戶委托他人代為管理。被委托人在不知曉公司董監(jiān)高及其親屬買(mǎi)賣(mài)公司股票相關(guān)規(guī)定的情況下，于2022年8月5日買(mǎi)入公司股票3000股。因公司擬于2022年8月26日披露2022年半年度報(bào)告，朱麗梅上述買(mǎi)入公司股票的行為違反了關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得在公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的規(guī)定，屬于‘窗口期’違規(guī)增持公司股票的行為。”
《證券日?qǐng)?bào)》記者對(duì)兩市公告搜索關(guān)鍵字可知，今年以來(lái)，有27家公司曾公告有關(guān)董監(jiān)高“窗口期”交易的事項(xiàng)。
(資料圖片僅供參考)
涉事公司內(nèi)部控制管理要加強(qiáng)
中銀絨業(yè)的公告顯示，根據(jù)核查，朱麗梅賬戶出現(xiàn)上述違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，系被委托人根據(jù)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的判斷做出的自主投資行為，不存在從委托人朱麗梅或其他主體獲得公司非公開(kāi)信息并利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，或受任何其他主體建議、指導(dǎo)、明示或暗示買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。
中銀絨業(yè)在公告中向投資者表達(dá)致歉的同時(shí)也提及，董事會(huì)知悉此事后高度重視，及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況，已就此事項(xiàng)對(duì)其予以警示，并向持有上市公司股份5%以上的股東以及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了買(mǎi)賣(mài)公司股票的相關(guān)規(guī)定，要求持有上市公司股份5%以上的股東以及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)一步加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)賬戶管理，規(guī)范買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，防止違規(guī)交易情況再次發(fā)生。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，上市公司的董監(jiān)高出現(xiàn)“窗口期”交易，一方面說(shuō)明，公司在內(nèi)部控制管理上存在瑕疵；另一方面，董監(jiān)高在“窗口期”交易，也有可能會(huì)侵害中小投資者的利益。對(duì)于此，各公司應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，提升董監(jiān)高的法律意識(shí)，杜絕相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生。
警惕內(nèi)幕交易傷害投資者
記者發(fā)現(xiàn)，在最近一年被立案調(diào)查的上市公司中，有多家公司被立案調(diào)查的原因均為董監(jiān)高涉嫌短線交易、減持違規(guī)或內(nèi)幕交易。對(duì)于該情況，有公司對(duì)后續(xù)違規(guī)交易的股票如何處置進(jìn)行了公告，但也有不少公司認(rèn)為出現(xiàn)這種行為屬于“無(wú)心之過(guò)”。對(duì)此，王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“這恰好反映出上市公司法律意識(shí)淡薄，企業(yè)的合規(guī)運(yùn)作、內(nèi)部治理上存在瑕疵。”在監(jiān)督董監(jiān)高合規(guī)、合法上，上市公司有義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)該加強(qiáng)法律教育，而不是僅在事情發(fā)生后致歉。
另有投資人在和《證券日?qǐng)?bào)》記者交流時(shí)坦言，上市公司董監(jiān)高的“窗口期”交易行為，容易讓中小投資者懷疑其利用信息差進(jìn)行內(nèi)幕交易，無(wú)論這些交易涉及的股份數(shù)量多少，對(duì)于上市公司公信力的傷害都是不容忽視的。雖大多數(shù)的“窗口期”交易對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量都很小，但也有一些公司的董監(jiān)高在進(jìn)行“窗口期”交易時(shí)大手筆增持。
例如，上海鳳凰在今年曾發(fā)布公告，稱于2022年4月27日收到董事王國(guó)寶的說(shuō)明，因其賬戶管理工作人員誤操作，于2022年4月27日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入公司A股股票合計(jì)21.00萬(wàn)股。
“上市公司董監(jiān)高‘窗口期’交易很容易引發(fā)‘內(nèi)幕交易’事件，而一旦出現(xiàn)‘內(nèi)幕交易’，企業(yè)及當(dāng)事人要面臨的后果將嚴(yán)重得多。”王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)。
（編輯 張鈺鵬 上官夢(mèng)露）
