本報(bào)記者 殷高峰
8月1日晚間,陜西黑貓披露了關(guān)于公司股東收到中國證券監(jiān)督管理委員陜西監(jiān)管局警示函的公告,根據(jù)公告,陜西黑貓持股5%以上股東陜西省物資產(chǎn)業(yè)集團(tuán)總公司(以下簡(jiǎn)稱“陜西物產(chǎn)集團(tuán)”)因涉短線交易,被陜西證監(jiān)局出具警示函。
警示函指出,陜西物產(chǎn)集團(tuán)于2022年3月7日至6月15日期間累計(jì)賣出陜西黑貓股票9388302股,買入陜西黑貓股票50000股,構(gòu)成短線交易,違反了《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定。
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根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定,陜西證監(jiān)局決定對(duì)陜西物產(chǎn)集團(tuán)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
對(duì)于公司股東此次短線交易,陜西黑貓表示,系陜西物產(chǎn)集團(tuán)于6月15日在減持公司股份的過程中,因工作人員誤操作買入公司股份。
根據(jù)陜西黑貓于2021年12月18日披露的《股東減持股份計(jì)劃公告》,原持股11.42%的公司股東陜西物產(chǎn)集團(tuán)擬自2022年1月11日至2022年7月10日通過集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式,減持合計(jì)不超過公司總股本6%的股份,即不超過1.23億股。
陜西黑貓表示,股東陜西物產(chǎn)集團(tuán)此次誤操作不具有短線交易的主觀故意,本次短線交易行為未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告的敏感期內(nèi),亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。陜西物產(chǎn)集團(tuán)在發(fā)現(xiàn)誤買入后立即停止了操作,且已深刻認(rèn)識(shí)到本次誤操作的嚴(yán)重性,并就本次操作失誤導(dǎo)致的短線交易給公司和市場(chǎng)帶來的不良影響,向廣大投資者致以誠摯的歉意。
“從實(shí)際的情況看,很有可能是誤操作造成。但不管是誤操作還是其他原因,最終的結(jié)果是違反了相關(guān)法規(guī),就必須要接受相應(yīng)的處罰。”錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人竇方旭在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。
陜西物產(chǎn)集團(tuán)表示,接受陜西證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定,后續(xù)將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件,嚴(yán)格履行相關(guān)規(guī)則,合法合規(guī)參與證券交易,落實(shí)交易操作合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,杜絕此類事件再次發(fā)生。
陜西黑貓也表示,公司高度重視上述《警示函》中所提出的問題,將進(jìn)一步督促持有公司5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件,加強(qiáng)證券賬戶的管理,嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為,避免此類情況再次發(fā)生。
據(jù)了解,陜西物產(chǎn)集團(tuán)此次短線交易所得收益5500元全數(shù)上交給公司。
關(guān)鍵詞: 被監(jiān)管部門 陜西黑貓