近日，中國證監(jiān)會新疆證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對石河子信遠(yuǎn)業(yè)豐股權(quán)投資管理有限公司(下稱“信遠(yuǎn)業(yè)豐”)采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，改公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下情況：一、未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。二、向部分風(fēng)險承受能力不匹配的投資者銷售私募基金。三、個別基金未按照基金合同約定，向投資者全面披露相關(guān)信息。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條、第十七條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，石河子信遠(yuǎn)業(yè)豐股權(quán)投資管理有限公司于2012年06月12日在石河子工商行政管理局開發(fā)區(qū)分局登記成立。法定代表人陳晉，公司經(jīng)營范圍包括接受委托管理股權(quán)投資項目、參與股權(quán)投資、為非上市及已上市公司提供直接融資的相關(guān)服務(wù)等。由信業(yè)股權(quán)投資管理有限公司全資持股。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。
投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對石河子信遠(yuǎn)業(yè)豐股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定[2020]19號
石河子信遠(yuǎn)業(yè)豐股權(quán)投資管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下情況：
一、未采取問卷調(diào)查等方式對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。
二、向部分風(fēng)險承受能力不匹配的投資者銷售私募基金。
三、個別基金未按照基金合同約定，向投資者全面披露相關(guān)信息。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條、第十七條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2020年12月4日
關(guān)鍵詞： 信遠(yuǎn)業(yè)豐
