旋極信息(300324，SZ)11月27日晚間公告，實際控制人陳江濤11月27日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌持股信息變動未及時披露，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。旋極信息表示，本次立案調(diào)查系針對陳江濤的個人調(diào)查。
多次被罰 上市前曾向發(fā)審委行賄
事實上，這并不是陳江濤第一次受到處罰。今年以來，其已經(jīng)多次被罰。
此前8月份，陳江濤就曾由于信披不及時收到深交所兩封監(jiān)管函。函件顯示，陳江濤作為旋極信息控股股東、實際控制人，所持旋極信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期間被全部凍結(jié)，占總股本的32.57%。經(jīng)深交所核實，陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項，但直至2020年5月12日才通過旋極信息披露《關(guān)于控股股東、實際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。
此外，陳江濤控制的北京中天涌慧投資咨詢有限公司所持旋極信息股份于2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極信息于2020年2月29日披露《2019年年度業(yè)績快報》，前述減持事項發(fā)生在業(yè)績快報披露前十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
同時陳江濤的一致行動人北方信托·恒升一號證券投資單一資金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通過集中競價方式減持旋極信息股份比例為1.6%;陳江濤于2020年5月11日轉(zhuǎn)讓所持中天涌慧全部股權(quán)，導致間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動人在上述期間直接或間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為3.29%，但未按照《證券法》的規(guī)定在持有已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每減少1%時通知旋極信息予以公告，直至2020年5月22日才通過旋極信息披露《關(guān)于持股5%以上股東一致行動人減持公司股份超過1%的公告》。
而在早在7月份，陳江濤已經(jīng)因為股份凍結(jié)未及時以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓未及時通知公司并予以公告而收到北京證監(jiān)局警示函。
5月份，又由于2018年年度報告中，對當年收購北京聯(lián)合信標測試技術(shù)有限公司(以下簡稱聯(lián)合信標)100%股權(quán)交易事項未按照同一控制企業(yè)合并處理，會計處理存在錯誤。同時，聯(lián)合信標與公司成本費用核算上混淆不清，不能與其收入準確對應。該問題亦導致2018年公司收購聯(lián)合信標股權(quán)過程中，對其股權(quán)評估所引用的財務數(shù)據(jù)公允性、準確性支持證據(jù)不充分，無法準確測算聯(lián)合信標2018年業(yè)績實際完成情況。北京證監(jiān)局對陳江濤以及相關(guān)高管人員采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
值得注意的是，陳江濤還曾卷入原發(fā)審委委員受賄案。根據(jù)此前兩位原發(fā)審委委員孫小波、韓建旻受賄案的判決書顯示，2011年11月，擬上市企業(yè)北京旋極信息技術(shù)股份有限公司為了IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，于該公司上會前的一天，該公司董事長陳某、財務總監(jiān)黃某通過孫小波引薦、聯(lián)系該公司上會時的審核委員韓某(韓建旻)，請托韓某在評審該公司時給予關(guān)照，后黃某先后兩次共送給孫小波2萬美元(折合人民幣127364元)、陳江濤亦將2萬美元送給韓建旻。而后旋極信息順利過會，公開發(fā)行不超過1400萬股新股。
實控人深陷債務危機 公司業(yè)績下滑
根據(jù)旋極信息公告披露，陳江濤的質(zhì)押與減持或都與其債務有關(guān)。
2019年報顯示，陳江濤曾出現(xiàn)占用上市公司資金的現(xiàn)象，其2018年5月至2019年6月曾占用資金4.11億元，主要用于償還其個人借款。但上市公司對此并沒有深究，反而是好好“解釋”了一番。
旋極信息稱，2015 年起，在上市公司自有資金不足的情況下，陳江濤作為上市公司大股東，本著為上市公司減少風險，盡快鎖定優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加上市公司業(yè)績等出發(fā)點，為上市公司并購泰豪智能、西安西谷等公司、公司業(yè)務發(fā)展需要以及上市公司其它類型的收購投資等使用較多自有資金，在陳江濤未減持公司股票的情況下，采取質(zhì)押股票方式解決上述資金需求，而在中美貿(mào)易戰(zhàn)，國家整體去杠桿的大背景下，二級市場劇烈波動，造成陳江濤杠桿率不斷攀升，出現(xiàn)流動性危機，債務較大，無法在公開市場獲得融資，最終出現(xiàn)占用上市公司資金的現(xiàn)象。
此后，陳江濤便由于個人需要，“瘋狂”質(zhì)押股份，最終由于債務未能及時償還導致被凍結(jié)。
另一方面，在陳江濤控制下的旋極信息近年來發(fā)展并不順利，不僅深陷專利糾紛中，一筆并購也遲遲未有進展，其業(yè)績也并不好看。
公開資料顯示，旋極信息的主營業(yè)務為智慧城市業(yè)務、信息安全業(yè)務、智慧防務業(yè)務等。2020年公司前三季度營業(yè)收入17.2億元，同比下降22.67%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-4653萬元，同比下降120.58%，出現(xiàn)虧損。(記者里豫 鄧玉蕊)
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