今日，南京證券發布關于收到紀律處分事先告知文件的公告稱，公司于10月8日分別收到上交所會員部下發的《紀律處分意向書》和深交所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》。

上交所表示，南京證券在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規則》、《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定，擬提請本所紀律處分委員會審核，對公司予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

深交所同樣就南京證券存在的上述問題作出紀律處分。依據深交所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》第十條、《會員管理規則(2015年修訂)》第12.1條的規定，深交所擬對公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分。

而一個月前，9月12日，因在股票質押式回購交易中對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善，江蘇證監局對南京證券采取出具警示函行政監管措施的決定。

受被上交所和深交所雙雙處分影響，南京證券股價下跌。截至午間收盤，南京證券報8.18元，跌幅2.04%，成交額2.96億元，換手率1.75%。

據2019年半年報，今年上半年，南京證券信用減值損失794.57萬元。

截至2019年6月30日，南京證券計提資產減值準備1.02億元。據中國經濟網記者計算，南京證券2019年上半年計提資產減值準備金額共計777.73萬元。

8月3日，南京證券發布非公開發行A股股票預案，本次發行全部采用向特定對象非公開發行股票的方式。本次非公開發行股票的發行對象為包括公司控股股東南京紫金投資集團有限責任公司(簡稱“紫金集團”)、股東南京新工投資集團有限責任公司(簡稱“新工集團”)、南京市交通建設投資控股(集團)有限責任公司(簡稱“南京交投”)在內的不超過10名(含10名)特定對象。除紫金集團、新工集團、南京交投外，其他發行對象的范圍為：符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)以及其他境內法人投資者、自然人。

本次非公開發行A股股票的數量不超過6.60億股(含本數)，其中紫金集團擬認購金額不超過3億元，新工集團擬認購金額不超過1億元，南京交投公司擬認購金額不超過3.5億元。

本次非公開發行募集資金總額不超過人民幣60億元(含本數)，扣除發行費用后將全部用于補充公司資本金和營運資金，以優化資本結構，擴大業務規模，提升公司的市場競爭力和抗風險能力。本次募集資金主要用于以下方面：

由于公司的控股股東紫金集團、持股 5%以上的股東新工集團、南京交投參與本次發行，本次非公開發行構成關聯交易。

9月20日，南京證券發布公告稱，公司近日接到江蘇省政府國有資產監督管理委員會(以下簡稱“江蘇省國資委”)《關于同意南京證券股份有限公司非公開發行股票有關事項的批復》(蘇國資復﹝2019﹞37 號)，江蘇省國資委同意公司向控股股東紫金集團等不超過10名特定對象非公開發行不超過6.60億股A股股票，募集資金不超過60億元的方案。