據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，福建證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)陳烈權(quán)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，陳烈權(quán)作為冠福控股股份有限公司(以下簡稱ST冠福或公司，股票簡稱“ST冠福”)大股東，于2019年4月18日和4月23日合計(jì)質(zhì)押了所持有的“ST冠福”10,100萬股，占陳烈權(quán)本人所持有ST冠福股份的32.88%，占公司總股本的3.83%。但上述質(zhì)押情況遲至2019年5月6日才對(duì)外披露。
上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)陳烈權(quán)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：
上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：
信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
具體如下：
關(guān)于對(duì)陳烈權(quán)采取出具警示函措施的決定
陳烈權(quán)：
經(jīng)查，你作為冠福控股股份有限公司(以下簡稱ST冠福或公司，股票簡稱“ST冠福”)大股東，于2019年4月18日和4月23日合計(jì)質(zhì)押了所持有的“ST冠福”10,100萬股，占你本人所持有ST冠福股份的32.88%，占公司總股本的3.83%。但上述質(zhì)押情況遲至2019年5月6日才對(duì)外披露。
上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。警示你加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2019年7月31日
