證監會網站昨日公布的行政處罰決定書(陜證監措施字〔2019〕5號、6號)顯示，開源證券股份有限公司(簡稱“開源證券”)存在未能遵守審慎經營規則;未能充分履行合規審查義務及主動管理職責;未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模;未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度;個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風險事項報告及信息披露義務;債券交易業務合規風控管理制度及信息系統建設較為滯后共六宗違法行為，被陜西監管局采取責令改正措施的決定。此外，武懷良、李青對相關違規行為負有責任，被陜西監管局采取監管談話監管措施的決定。
經中國經濟網記者查詢，武懷良是開源證券副總經理，李青是開源證券資產管理負責人。
陜證監措施字〔2019〕6號顯示，開源證券存在以下違規行為：
一、未能遵守審慎經營規則，制定科學合理的資產管理業務投資決策和風險管理制度，有效防范和控制風險，業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條有關規定。
二、未能充分履行合規審查義務及主動管理職責，部分資管計劃存在委托第三方公司對資管計劃項下資產收益權進行管理和處分，資產收益權終止日與資管計劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第四十六條等有關規定。
三、未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第八十二條、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第十六條和第四十四條等有關規定。
四、未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度，盡職調查不充分，未建立動態風險監測機制，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產管理業務實施細則》(證監會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告[2012]30號)第五條等有關規定。
五、個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風險事項報告及信息披露義務，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三十條和第四十條規定。
六、債券交易業務合規風控管理制度及信息系統建設較為滯后，風險監測與交易行為管理機制不健全，自營、資管、投顧業務隔離不到位，違反了《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》(銀發[2017]302號)第二條規定。
另外，開源證券資產證券化業務、新三板推薦掛牌業務的質量控制部門未能與業務部門相分離，違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第十一條(證監會公告[2018]6號)規定;部分公司債券、資產支持專項計劃盡職調查不充分，信息披露不準確，未勤勉盡責履行存續期管理工作，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》(證監會公告[2014]49號)第十三條、第四十二條等規定。
上述問題違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條規定。按照《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規定，陜西監管局責令開源證券立即進行改正。
陜證監措施字〔2019〕005號顯示，經查，開源證券股份有限公司未能遵守審慎經營規則，制定科學合理的資產管理業務投資決策和風險管理制度，有效防范和控制風險，業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應;未能充分履行主動管理職責，部分資管計劃委托第三方公司對資管計劃項下資產收益權進行管理和處分，資產收益權終止日與資管計劃期限不匹配;未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模;未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度及動態風險監測機制，部分資管計劃對投資對象、交易對手等盡職調查不充分，存續期內未對各類風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對和全程管理;未及時就個別資管計劃投資比例突破合同約定、融資人未按時足額支付利息等對資管計劃持續運營、客戶利益有重要影響的事項履行風險事項報告及信息披露義務。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三十條、第四十條，《證券公司集合資產管理業務實施細則》(證監會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2012〕30號)第五條等規定。
武懷良(公民身份證號：510111196807303515)作為主管資產管理業務的高級管理人員、李青(公民身份證號：140102197810190637)作為資產管理業務部門負責人，對相關違規行為負有責任。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十一條規定，陜西監管局決定對其采取監管談話的行政監管措施。
《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條規定：證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。
證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條規定：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。
對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條規定：證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十一條規定：有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行監管談話：
(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規或者中國證監會規定;
(二)證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患;
(三)證券公司財務指標不符合中國證監會規定的風險控制指標;
(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務;
(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規定，未履行公告義務;
(六)董事、監事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾;
(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規定;
(八)自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格;
(九)所出具的推薦意見存在虛假內容;
(十)對公司及其股東、其他董事、監事、高管人員和分支機構負責人的違法違規行為隱瞞不報;
(十一)未按規定對離任人員進行離任審計;
(十二)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。
以下為行政處罰原文：
關于對開源證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
開源證券股份有限公司：
經查，你公司存在以下違規行為：
一、未能遵守審慎經營規則，制定科學合理的資產管理業務投資決策和風險管理制度，有效防范和控制風險，業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條有關規定。
二、未能充分履行合規審查義務及主動管理職責，部分資管計劃存在委托第三方公司對資管計劃項下資產收益權進行管理和處分，資產收益權終止日與資管計劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第二十三條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第四十六條等有關規定。
三、未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第八十二條、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)第十六條和第四十四條等有關規定。
四、未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度，盡職調查不充分，未建立動態風險監測機制，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產管理業務實施細則》(證監會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告[2012]30號)第五條等有關規定。
五、個別定向資管計劃、集合資管計劃未及時履行風險事項報告及信息披露義務，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三十條和第四十條規定。
六、債券交易業務合規風控管理制度及信息系統建設較為滯后，風險監測與交易行為管理機制不健全，自營、資管、投顧業務隔離不到位，違反了《關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》(銀發[2017]302號)第二條規定。
另外，我局在日常監管中關注到，你公司資產證券化業務、新三板推薦掛牌業務的質量控制部門未能與業務部門相分離，違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第十一條(證監會公告[2018]6號)規定;部分公司債券、資產支持專項計劃盡職調查不充分，信息披露不準確，未勤勉盡責履行存續期管理工作，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》(證監會公告[2014]49號)第十三條、第四十二條等規定。
上述問題反映出你公司內部控制不完善、合規及風控體系存在缺陷，違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條規定。按照《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規定，現責令你公司立即進行改正。你公司應當逐項對照整改，按照內部制度追究責任，采取有效措施完善內部管理，提升合規風控水平，自收到本監管措施決定之日起3個月內完成整改并提交書面報告。在完成整改并經我局核查驗收前，不得開展投向商業銀行存款收益權、信貸資產收益權等非標準化債權資產的資產管理業務。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
2019年4月8日
關于對武懷良、李青采取監管談話監管措施的決定
武懷良、李青：
經查，開源證券股份有限公司未能遵守審慎經營規則，制定科學合理的資產管理業務投資決策和風險管理制度，有效防范和控制風險，業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平不相適應;未能充分履行主動管理職責，部分資管計劃委托第三方公司對資管計劃項下資產收益權進行管理和處分，資產收益權終止日與資管計劃期限不匹配;未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模;未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度及動態風險監測機制，部分資管計劃對投資對象、交易對手等盡職調查不充分，存續期內未對各類風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對和全程管理;未及時就個別資管計劃投資比例突破合同約定、融資人未按時足額支付利息等對資管計劃持續運營、客戶利益有重要影響的事項履行風險事項報告及信息披露義務。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告[2018]31號)》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三十條、第四十條，《證券公司集合資產管理業務實施細則》(證監會公告[2013]28號)第四條、《證券公司定向資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2012〕30號)第五條等規定。
武懷良(公民身份證號：510111196807303515)作為主管資產管理業務的高級管理人員、李青(公民身份證號：140102197810190637)作為資產管理業務部門負責人，對相關違規行為負有責任。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第七十八條、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十一條規定，我局決定對你們采取監管談話的行政監管措施，請于2019年4月10日上午10點攜帶有效的身份證件到陜西證監局(陜西省西安市浐灞生態區浐灞大道1號商務中心二期2層)接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
2019年4月8日
