11月2日深夜，北交所發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》2件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及31件細則指引指南。相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則自2021年11月15日起施行。

北交所于9月17日發(fā)布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》及配套業(yè)務(wù)指南，于10月30日發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細則和指引。至此，北京證券交易所7件基本業(yè)務(wù)規(guī)則已全部發(fā)布。

對市場較為關(guān)注的交易規(guī)則，據(jù)了解，與新三板精選層交易制度相比，北交所交易規(guī)則僅做了發(fā)布主體、體例等適應(yīng)性調(diào)整，主體內(nèi)容沒有變化。

北交所規(guī)定，精選層掛牌公司平移為北交所上市公司的，平移當日其股票交易實施30%的漲跌幅限制，以精選層最后一個交易日收盤價為其前收盤價。

北交所指數(shù)發(fā)布前，以北交所全部上市股票（剔除無價格漲跌幅限制股票及全天停牌股票）收盤價漲跌幅的算術(shù)平均值作為基準指數(shù)漲跌幅，計算收盤價漲跌幅偏離值，并據(jù)此認定異常波動情形。精選層掛牌公司平移為北交所上市公司的，異常波動指標連續(xù)計算。

按照規(guī)則，北交所可以采取競價交易、大宗交易、盤后固定價格交易等。其中，競價交易可以引入做市商機制。每個交易日的9時15分至 9時25分為開盤集合競價時間，9時30分至11時30分、13時至14時57分為連續(xù)競價時間，14時57分至15時為收盤集合競價時間。

北交所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為30%。價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。其中，向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不設(shè)漲跌幅限制。

當股票交易單筆申報數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣的，可以采用大宗交易方式。每個交易日的15時至15時30分為大宗交易的成交確認時間。

有價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格由買賣雙方在當日價格漲跌幅限制范圍內(nèi)確定。無價格漲跌幅限制的股票大宗交易的成交價格應(yīng)當不高于前收盤價的130%或當日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的70%或當日已成交的最低價格中的較低者。

交易規(guī)則還明確了臨時停牌情形。無價格漲跌幅限制的股票競價交易出現(xiàn)兩種情形之一的，北交所可以對其實施盤中臨時停牌: 一是盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%的；二是盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過60%的。

單次臨時停牌的持續(xù)時間為10分鐘，股票停牌時間跨越14時57 分的，于14時57分復(fù)牌并對已接受的申報進行復(fù)牌集合競價，再進行收盤集合競價。

下一步，北交所在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)部署下，還將陸續(xù)發(fā)布涉及QFII和RQFII證券交易、發(fā)行上市審核標準的適用要求等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)做好市場制度體系建設(shè)，同時積極開展企業(yè)培訓(xùn)、投資者教育、會員接納等規(guī)則實施的準備工作，為北京證券交易所順利開市和平穩(wěn)運行奠定基礎(chǔ)。

圖片來源：北交所官網(wǎng)