(上接B202版)
1、針對因2015年信息披露違法違規受到江蘇證監局的行政處罰事項，公司相關人員深刻反省，同時公司也組織管理層及相關部門人員加強法律法規的學習，相互監督，進一步強化信息披露規范意識。
2、針對上述信息披露不準確、不及時及缺乏事實依據問題，公司要求相關人員加強法律法規學習、提高規范運作意識，同時組織公司領導層包括董事長、總經理、董事會秘書、財務負責人及相關人員進行專門培訓，對證券監管部門和交易所頒布的部門規章、規范性文件進行全面學習，提高信息披露水平，以保障公司和全體股東的合法權益。
3、公司信息披露相關責任人員加強了信息披露制度的落實情況，嚴防上述信息披露問題的再次發生。
4、公司上述問題已整改完畢，整改后未再次發生信息披露不準確、不及時或缺乏事實依據情形，亦不存在因信息披露問題被證券監管部門和交易所采取處罰或監管措施的情況。
二、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施及整改情況
（一）監管事項
2020年1月14日，公司收到上海證券交易所出具的《紀律處分決定書》（【2020】3號），對公司及時任董事長黃崇勝、時任董事會秘書王舜鈱予以通報批評。
具體情況詳見上述“一、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取處罰情況”中“1、怡球資源(601388)重大購置財產決定的形成過程”、“2、怡球資源在股票異常波動時未依法如實對上述事項進行信息披露”。
在籌劃重大資產購置事項期間、公司股票交易已發生異常波動的情況下，公司未能按照規定如實披露籌劃重大資產購置事項。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則（2019年4月修訂）》（以下簡稱“《股票上市規則》”）第2.1條、第2.6條、第2.7條、第7.4條等有關規定。作為公司主要負責人、信息披露第一責任人和信息披露事務的具體負責人，公司時任董事長暨實際控制人黃崇勝和時任董事會秘書WONG SOON MING參與了收購M公司的重大資產購置決定的籌劃、商談過程，但未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任。上述2人的行為違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
（二）整改情況
針對上述問題，公司高度重視，組織公司相關人員進行專門培訓，對證券監管部門和交易所頒布的部門規章、規范性文件進行全面學習，提高信息披露水平，以保障公司和全體股東的合法權益。具體整改情況詳見上述“一、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取處罰情況”中“（二）整改情況”。
根據上述情況，公司信息披露違法違規事項不屬于情節嚴重事項，公司不存在欺詐發行、重大信息披露違法違規或者其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法違規行為。并且公司及相關當事人已經繳納了罰款，上述行政處罰已經執行完畢。同時，公司及相關人員深刻反省，公司也組織管理層及相關部門人員加強法律法規的學習，相互監督，進一步強化信息披露規范意識。因此該事項不構成重大違法違規，不會對公司非公開發行股票構成障礙。
除上述事項外，公司最近五年不存在其他被證券監管部門和交易所采取處罰或監管措施的情況。在未來日常經營中，公司將在證券監管部門和交易所的監管和指導下，繼續完善公司法人治理機制，加強規范運作，促進公司持續發展。
特此公告。
怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司
董事會
2022年4月25日
證券代碼：601388 證券簡稱：怡球資源 公告編號：2022-019
怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司
關于召開2021年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2022年5月17日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2021年年度股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2022年5月17日 13點00分
召開地點：江蘇省太倉市浮橋鎮滬浮璜公路88號公司二樓會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2022年5月17日
至2022年5月17日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。
(七) 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
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1、 各議案已披露的時間和披露媒體
本次會議的議案已于2022年4月25日在《上海證券報》《證券時報》和上海證券交易所網站（http:/www.sse.com.cn）上披露。
2、 特別決議議案：議案11、13、14、15、16、18
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案5、議案6、議案7、議案10、議案12-議案22
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：議案10
應回避表決的關聯股東名稱：怡球（香港）有限公司、智富（太倉）投資管理有限公司、黃崇勝、林勝枝
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(六) 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
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(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
（一）登記方法
（1）自然人股東親自出席會議的須持本人身份證、證券帳戶卡辦理登記手續：委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權委托書（格式見附件1）、委托人證券帳戶卡、委托人身份證原件或復印件辦理登記手續；
（2）法人股東的法定代表人出席會議須持有營業執照復印件（蓋公章），法人代表身份證明書和身份證、證券賬戶卡辦理登記手續：委托代理人出席的，須持授權委托書（格式見附件1）、證券賬戶卡、出席人身份證、營業執照復印件（蓋公章）辦理登記手續；
（3）異地股東可以憑以上有關證件通過信函、傳真或電子郵件方式登記（須在2022年5月13日（含該日）下午4:00前送達或傳真至公司董事會辦公室），不接受電話登記。
（二）登記時間：
2022年5月13日上午9:30-11:30，下午1:30-4:00。
（三）登記地點：
怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司董事會辦公室
太倉市浮橋鎮滬浮璜公路88號
郵編：215434
（四）聯系電話：0512-53703986
傳真：0512-53703950
郵箱：jjshi@yechiu.com.cn
（五）聯系人：高玉蘭、施佳佳
六、 其他事項
（一）本次出席會議者食、宿、交通費用自理；
（二）出席本次會議的股東及股東委托代理人請于會議開始前半小時至會議地點，并攜帶相關證件等原件，以便驗證入場：
（三）公司地址：江蘇省太倉市浮橋鎮滬浮璜公路88號：
（四）郵政編碼：215434
（五）聯系電話：0512-53703986傳真：0512-53703950
（六）聯系人：高玉蘭、施佳佳
特此公告。
怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司董事會
2022年4月26日
附件1：授權委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
●報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月17日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
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委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
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某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
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