2020年已進(jìn)入下半程，公募基金發(fā)行規(guī)模遠(yuǎn)超去年同期，但高管“穩(wěn)定性”問(wèn)題仍困擾著行業(yè)發(fā)展。
中小型基金公司高管變動(dòng)尤為頻繁。8月1日，太平基金管理有限公司(下稱太平基金)發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，督察長(zhǎng)岳沖因個(gè)人原因離任，總經(jīng)理尤象都代任督察長(zhǎng)。值得關(guān)注的是，岳沖擔(dān)任督察長(zhǎng)的時(shí)間尚不足一年。
7月31日，太平基金副總經(jīng)理、首席信息官吳東因組織調(diào)動(dòng)離任，尤象都為首席信息官，任職日期今年7月29日。
事實(shí)上，今年以來(lái)太平基金高管變動(dòng)還不止于此。《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理均已發(fā)生變動(dòng)。
對(duì)于督察長(zhǎng)的繼任者，太平基金向《投資時(shí)報(bào)》表示，太平基金將擇優(yōu)選任高素質(zhì)專業(yè)人才，具體人選以公告信息為準(zhǔn)。
年內(nèi)高管頻繁變動(dòng)
連續(xù)兩天，同一家基金公司連續(xù)發(fā)布高管變動(dòng)公告，這在基金業(yè)頗為引人注意。
8月1日，太平基金發(fā)布公告稱，督察長(zhǎng)岳沖因個(gè)人原因離任，總經(jīng)理尤象都代任督察長(zhǎng);而就在前一天，該公司副總經(jīng)理、首席信息官吳東因組織調(diào)動(dòng)離任，新任首席信息官仍是尤象都。
《投資時(shí)報(bào)》研究員發(fā)現(xiàn)，岳沖擔(dān)任督察長(zhǎng)的時(shí)間不足一年，在轉(zhuǎn)任該職位之前，其在去年7月至9月?lián)卧摴靖笨偨?jīng)理一職。事實(shí)上，岳沖于2018年10月入職該公司，到今年7月末離任，僅有一年多時(shí)間。
此前，太平基金的高層也并不穩(wěn)定。6月24日，史彥剛履新該公司副總經(jīng)理，任職日期為今年6月22日。
公開資料顯示，史彥剛2002年7月至2006年3月曾任工商銀行信貸評(píng)估部主任科員;2006年4月至2007年5月，任中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管一部主任科員;2007年6月至2007年8月，任中信銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)經(jīng)理;2007年9月至2009年3月，任嘉實(shí)基金固定收益部信用分析師;2009年3月至2011年5月，任國(guó)泰基金專戶部投資經(jīng)理;2011年6月至2016年12月，任長(zhǎng)城基金固收部基金經(jīng)理;2017年3月至2020年4月，任格林基金副總經(jīng)理。
今年4月，太平基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，尤象都為新任總經(jīng)理，任職日期為4月22日。幾天后，該公司又發(fā)布季勇為新任副總經(jīng)理的公告，任職日期為4月29日。
此外，1月22日范宇履新太平基金董事長(zhǎng)。當(dāng)日太平基金有四名高管出現(xiàn)變更：原董事長(zhǎng)湯海濤因組織調(diào)動(dòng)離任，副總經(jīng)理王健因個(gè)人原因離任，副總經(jīng)理金芳因組織調(diào)動(dòng)離任，副總經(jīng)理宋衛(wèi)華因工作需要轉(zhuǎn)任公司非管理崗位。
業(yè)務(wù)短板顯露
多年來(lái)，太平基金的管理規(guī)模持續(xù)低位徘徊，成立7年僅有200多億元，而同為保險(xiǎn)系基金公司的國(guó)壽安保基金早已躋身千億梯隊(duì)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，太平基金管理規(guī)模為210.64億元，同比增長(zhǎng)79.15%。其中權(quán)益類基金、固收類基金規(guī)模分別為22.86億元、187.79億元。
作為保險(xiǎn)系公募基金公司，太平基金在權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行方面缺少先天優(yōu)勢(shì)，目前僅有太平靈活配置、太平改革紅利精選、太平睿盈混合、太平MSCI香港價(jià)值增強(qiáng)A/C四只權(quán)益類基金(各類份額合并計(jì)算)，且并未成立普通股票型基金。
值得注意的是，自去年7月末成立太平MSCI香港價(jià)值增強(qiáng)A/C這只指數(shù)型基金后，太平基金旗下權(quán)益陣營(yíng)已有1年未添“新丁”。
就股債發(fā)展失衡問(wèn)題，太平基金表示，面對(duì)市場(chǎng)發(fā)展，公司在重要、長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)方向上，布局權(quán)益類純股型產(chǎn)品;構(gòu)建‘絕對(duì)收益型’產(chǎn)品線，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控條件下的收益增強(qiáng)。同時(shí)，公司將在原有產(chǎn)品線和良好業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)充產(chǎn)品線，滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的理財(cái)需求。
該公司還提及，未來(lái)三年內(nèi)，太平基金將繼續(xù)保持穩(wěn)中求進(jìn)的投資風(fēng)格，堅(jiān)持從持有人利益最大化出發(fā)，在拳頭產(chǎn)品的業(yè)績(jī)基礎(chǔ)上從深度和廣度方面做延伸，力爭(zhēng)為投資者帶來(lái)良好回報(bào)。
基金業(yè)績(jī)不佳往往會(huì)對(duì)產(chǎn)品規(guī)模造成影響。作為存量基金中管理規(guī)模最大的主動(dòng)權(quán)益類基金，太平靈活配置的業(yè)績(jī)表現(xiàn)及凈利潤(rùn)呈兩極分化。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至8月7日，太平靈活配置成立以來(lái)的凈值增長(zhǎng)率為-6.6%，年化回報(bào)為-1.23%，同類排名為253/255。
該基金中短期業(yè)績(jī)同樣表現(xiàn)平平，今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年的凈值增長(zhǎng)率分別為27.95%、40.03%、37.76%、34.39%，同類排名分別為919/1901、1003/1864、1049/1744、819/1419。
若從各年度業(yè)績(jī)來(lái)看，該基金2016年至2019年凈值增長(zhǎng)率分別為-16.05%、13.96%、-17.71%、18.12%，上述各階段滬深300指數(shù)的漲幅分別為-11.28%、21.78%、-25.31%、36.07%。由此可見，該基金僅在2018年跑贏滬深300。
另?yè)?jù)《投資時(shí)報(bào)》研究員統(tǒng)計(jì)，今年二季度太平基金凈利潤(rùn)合計(jì)為3.01億元，而太平靈活配置的凈利潤(rùn)已有2.18億元，占凈利潤(rùn)總額比為72.43%。
權(quán)益基金規(guī)模不振、業(yè)績(jī)平平的背后，是投研實(shí)力的欠缺。Wind數(shù)據(jù)顯示，目前太平基金有6位基金經(jīng)理，其中僅陳曉累計(jì)任職年限超過(guò)五年，吳超、潘莉、梁鵬累計(jì)任職年限均不足三年，而常璐基金經(jīng)理年限不足一年。
《投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到，目前該公司旗下共有15只基金(各類份額分開計(jì)算，下同)，剔除今年新成立的太平中債1-3年政策性金融債A/C、太平恒睿純債三只基金，機(jī)構(gòu)投資者持有比例超過(guò)70%的有9只，包括太平改革紅利精選、太平靈活配置、太平恒安三個(gè)月定開、太平恒利純債等。
對(duì)此，太平基金向《投資時(shí)報(bào)》表示，作為保險(xiǎn)系基金公司，其與機(jī)構(gòu)的合作具有天然優(yōu)勢(shì)，保持著良好的合作關(guān)系。公司營(yíng)銷體系相對(duì)完善，在渠道拓展、機(jī)構(gòu)合作等方面始終保持著高度重視。(齊文健)
關(guān)鍵詞： 高管 業(yè)務(wù)
